美国东部时间3月26日，美国商务部工业与安全局（BIS）在其官方网站发布两项最终规则，再次以国家安全和外交政策为由，大幅扩大其出口管制“实体清单”，共将全球80个实体列入其中。此次行动中，中国成为最主要的目标，共有54家中国（含中国香港、中国台湾地区）实体被新列入该清单，凸显了美国在高科技领域对华限制措施的进一步升级。

两份规则密集出台，中国实体占比近九成

本次实体清单的扩容通过两份独立的最终规则实施：

• 第一份规则（Docket No. 250325-0050）： 该规则新增了70个实体，并对法国、伊朗、塞内加尔、英国的4个现有条目进行了修订。在新增的70个实体中，42个来自中国大陆和中国香港，其余来自伊朗（2个）、巴基斯坦（19个）、南非（3个）和阿拉伯联合酋长国（4个）。
• 第二份规则（Docket No. 250324-0047）： 该规则新增了12个实体，进一步聚焦高科技领域，其中11个来自中国大陆，1个来自中国台湾地区。该规则已于2025年3月25日生效。

两份规则将于美国时间3月28日正式发布。综合两份规则，此次共有80个实体被新列入或修订，其中来自中国（含中国香港和中国台湾）的实体高达54家，占比近七成，显示出此次行动极强的针对性。

“精准打击”前沿科技：AI、超算、量子、高超音速成焦点

分析美国商务部公布的列入理由可以发现，此次行动精准指向了多个中国重点发展的前沿科技领域：

• 人工智能（AI）与先进计算： 第二份规则中列出的12家实体均被指控“获取或试图获取美国原产物项以支持中国军事现代化”，特别是“开发大型人工智能模型和先进计算芯片用于国防目的”。这表明AI和高性能计算已成为美国对华科技管制的“新战场”。值得注意的是，其中一家公司的多家子公司（包括北京、香港及台湾的机构）也在此次被列入，理由是它们支持母公司为中国政府或军方开发超级计算机。而该母公司本身已于2023年3月被列入实体清单。
• 量子技术： 多家中国实体被指控“获取或试图获取美国原产物项以支持中国量子技术能力发展”。美方认为这些技术具有军事应用潜力，对美国国家安全构成“严重影响”。其中一家公司还被特别指出向实体清单上的中国方和国防相关实体提供可显著提升量子系统冷却能力的稀释制冷机。
• 高超音速武器与军事现代化： 27家实体被指控“获取或试图获取美国原产物项以支持中国军事现代化”，具体涉及高超音速武器发展、高超音速飞行器设计与建模、使用专有软件模拟武器设计与效果，或以其他方式支持中国的“军民融合”战略。
• 支持伊朗和巴基斯坦敏感项目： 部分中国实体被指控支持巴基斯坦的“未受保障的核活动”。另有个别中国实体（及个人）与伊朗实体一同被列入，理由是“使用欺骗手段规避出口管制和制裁”，试图为伊朗国防工业和无人机（UAV）项目采购美国原产物项。
• 规避对被美国制裁实体的限制：有两家中国实体被列入，理由是它们向已被列入实体清单的中国公司销售产品。

遭列入实体清单的中国（含中国香港、中国台湾）实体及原因（以下实体受制裁原因均翻译自美国商务部BIS发布的英文公告，仅供参考，并不代表我们对所述原因的认可）

注：标注“适用脚注4”的实体，意味着美国对其的出口管制措施适用“外国生产的直接产品规则”（Foreign-Direct Product Rule, FDPR）。

“实体清单”是什么？管制措施详解

被列入美国商务部的“实体清单”到底意味着什么？简单来说，就是这些实体被美国政府视为“高风险”，与这些实体的交易将受到严格的出口管制。

• 许可要求： 对于清单上的实体，任何向其出口、再出口或国内转移（in-country transfer）受美国《出口管理条例》（EAR）管辖的物项（包括商品、软件、技术），都需要事先向美国商务部BIS申请许可证。
• “推定拒绝”政策： BIS在审查向“实体清单”上实体出口的许可证申请时，通常会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的政策。这意味着，除非出口商能够提供极其充分的理由证明该交易不会损害美国的国家安全或外交政策利益，否则许可证申请大概率会被拒绝。获得许可证将变得异常困难。
• 有限的许可证例外： 大多数适用于一般出口的许可证例外（License Exceptions）将不再适用于涉及“实体清单”上实体的交易。

特别关注：“脚注4”与外国直接产品规则（FDPR）

在此次被列入清单的部分实体旁边，标注了“脚注4”，这意味着，针对这些实体的许可要求，不仅适用于美国原产的物项，还适用于特定的外国生产的物项。根据EAR § 734.9(e)(2)条款，也就是所谓的“外国生产的直接产品规则”（FDPR），如果某个外国生产的物项是：

• 使用了特定的美国原产技术或软件（通常是涉及国家安全控制类别，具体需查阅规则细节）；并且
• 该外国生产的物项本身也属于特定的受控类别；并且
• 最终用户或最终目的地是“脚注4”实体。

那么，即使该物项是在美国境外生产的，也需要向美国商务部申请出口许可证，并且同样适用“推定拒绝”政策。

简而言之，“脚注4”的指定，意味着美国试图将其出口管制“长臂管辖”延伸至全球供应链，限制这些被重点关注的中国实体通过第三方获取利用美国技术生产的关键零部件或设备。

美方说辞：维护国家安全，限制“恶意”技术应用

对于此次大规模扩大实体清单的行动，美国商务部官员在新闻稿中声称，此举是为了“保护美国”，阻止“对手利用美国技术来加强其军事力量并威胁美国人的生命”。

美国商务部长霍华德·卢特尼克表示：“我们致力于使用部门所有可用的工具，确保我们最先进的技术不会落入那些试图伤害美国人的人手中。”

负责工业和安全的商务部副部长杰弗里·凯斯勒则称，“实体清单”是识别和切断寻求利用美国技术进行“恶意目的”的外国对手的有力工具之一。他强调，美国政府将不懈努力，通过阻止美国技术和商品被滥用于高性能计算、高超音速导弹、军机训练和威胁美国国家安全的无人机等领域来维护国家安全。

美国商务部的此次行动是美国近年来持续加强对华科技管制的又一例证，反映出中美两国在关键科技领域的竞争日趋激烈。未来，预计美国仍将继续利用出口管制等手段，试图在高科技领域维持其领先地位并限制中国的发展。中国相关企业和机构需对此保持清醒认识，积极寻求应对策略。

信息来源：BIS

新闻采编校对：H.ZhY

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